海通證券停牌 加劇市場擔(dān)憂情緒

受前一日中信證券和國信證券被立案調(diào)查影響，11月27日A股券商板塊開盤后集體走跌。行業(yè)龍頭海通的海通證券滬港兩地股票隨后突然停牌，加劇了市場擔(dān)憂情緒。截至發(fā)稿，海通證券并未就此發(fā)布相關(guān)公告，停牌原因仍不詳。

緊急停牌

A股開盤后海通證券就臨時停牌，但并未公布停牌原因。與此同時，海通證券的H股和債券因內(nèi)幕消息未公告已在上午9時36分起短暫停止買賣;與此有關(guān)的所有結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品亦同時暫停買賣。《第一財經(jīng)日報》隨即就此事向海通證券董秘求證，但截至目前仍未與其取得聯(lián)系。

此外，在26日晚已有市場消息人士透露稱，海通證券有中高層管理人員被相關(guān)部門要求配合調(diào)查。但該消息目前也未得到海通證券方面的回應(yīng)。

市場對此事的關(guān)注，一定程度上受當(dāng)前新一輪證監(jiān)法網(wǎng)第八次專項行動的影響。據(jù)本報此前獨家報道，證監(jiān)會[微博]稽查部門在本輪法網(wǎng)行動中，已將打擊重點鎖定在公募機構(gòu);既包括公募基金，也可能包括個別證券公司，且年前會有案件公布。

昔日被罰

盡管停牌原因不詳，但對于行業(yè)龍頭海通證券而言，今年注定是不平靜的一年。

2015年7月4日，《第一財經(jīng)日報》曾獨家踩點現(xiàn)場報道了21家證券公司老總親赴證監(jiān)會參加討論會議。隨后，21家證券公司發(fā)布聯(lián)合聲明稱，以2015年6月底凈資產(chǎn)15%出資，合計不低于1200億，投資藍籌股ETF。海通證券，就是首批救市券商之一。

券商6月報披露的凈資產(chǎn)數(shù)據(jù)顯示，海通證券凈資產(chǎn)達 978.1億元;按照凈資產(chǎn)15%出資的話，海通證券至少出資136.93億元，這或為“救市”券商中出資最多的一家。

緊急入場“救市”后，海通證券卻遇上了棘手的麻煩。8月25日晚間，海通證券與廣發(fā)證券、華泰證券、方正證券陸續(xù)發(fā)布公告，稱收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，根據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定，上述券商被證監(jiān)會立案調(diào)查。

海通證券方面曾在隨后8月28日的中期業(yè)績說明會上透露，此次調(diào)查確實與通過外部接入系統(tǒng)進行場外配資等情況有關(guān);但具體調(diào)查結(jié)果目前還不清楚，需等待監(jiān)管進一步通知。海通方面還表示，對于客戶接入外部交易信息系統(tǒng)，由于監(jiān)管政策此前也沒有明確提及，存在部分客戶利用這個通道做場外配資，審查或未能足夠及時。

不到一個月后，證監(jiān)會便對其出具行政處罰事先告知書。根據(jù)海通證券9月11日發(fā)布的公告，證監(jiān)會在行政處罰事先告知書中還列舉了詳細的違規(guī)細節(jié)，包括海通證券上海建國西路營業(yè)部和杭州解放路營業(yè)部對恒生HOMS系統(tǒng)開放專線接入，而海通證券未進行軟件認證許可、未對外部系統(tǒng)接入實施有效管理，對相關(guān)客戶身份情況缺乏了解等。告知書還顯示，將對海通證券進行責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得2865.3萬元，并處以8595.9萬元罰款，相關(guān)責(zé)任人也收到相應(yīng)的行政處罰。

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