CFTC對(duì)伊利諾伊公司在欺騙期貨市場(chǎng)中的作用處以罰款

商品期貨交易委員會(huì)已對(duì)軟件開發(fā)商Jitesh Thakkar擁有的公司處以罰款，后者據(jù)稱密謀欺騙電子迷你標(biāo)普市場(chǎng)。 CFTC還禁止Edge Financial Technologies在兩年內(nèi)提供任何可用于受監(jiān)管市場(chǎng)交易的計(jì)算機(jī)編程服務(wù)。

外匯天眼APP訊 ：商品期貨交易委員會(huì)已對(duì)軟件開發(fā)商Jitesh Thakkar擁有的公司處以罰款，后者據(jù)稱密謀欺騙電子迷你標(biāo)普市場(chǎng)。 CFTC還禁止Edge Financial Technologies在兩年內(nèi)提供任何可用于受監(jiān)管市場(chǎng)交易的計(jì)算機(jī)編程服務(wù)。

此舉是聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)打擊非法高頻計(jì)算機(jī)交易的一部分。

塔卡(Thakkar)和他的公司在2018年被控以密謀，協(xié)助和教British臭名昭著的英國(guó)“閃速崩盤”交易商納維德·薩拉(Navinder Sarao)，這項(xiàng)為期多年的計(jì)劃凈賺了數(shù)百萬美元的非法收益。

檢察官說，Edge開發(fā)了一項(xiàng)定制程序，使Sarao能夠從2013年1月至2013年10月更成功地欺騙E-mini S&P期貨合約。

CFTC進(jìn)一步解釋道：“Edge編寫了一個(gè)”書本后臺(tái)“功能，該功能具有兩項(xiàng)有助于交易員A進(jìn)行非法行為的功能。首先，它以特定的價(jià)格水平將交易者A的訂單(其他市場(chǎng)參與者可見)保留在其他訂單之后。這樣做是為了最大程度地減少交易者A的訂單導(dǎo)致已執(zhí)行交易的機(jī)會(huì)。其次，一旦其他市場(chǎng)參與者完成了這些訂單中的任何部分，即刻賬本功能會(huì)立即自動(dòng)取消交易者A的訂單。”

該機(jī)構(gòu)進(jìn)一步指出，該公司向Sarao提供了軟件應(yīng)用程序，盡管它知道他打算用虛假的大訂單充斥市場(chǎng)以人為地觸發(fā)價(jià)格變動(dòng)。

回顧一下，薩拉在2016年被引渡到美國(guó)，以面對(duì)2010年“閃電崩盤”的指控，但在薩拉與部門的欺詐部門合作后，政府撤銷了對(duì)薩拉的20條指控，包括幫助該機(jī)構(gòu)獲取資金。他還針對(duì)Thakkar和Edge作證，以減少刑期。

司法部的檢察官在文件中還描述了Sarao，他是一位有價(jià)值的合作者，他對(duì)包括CFTC和FBI在內(nèi)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行了HFT欺詐世界的教育，以及他們?nèi)绾芜M(jìn)行虛假交易以操縱市場(chǎng)。

這名英國(guó)期貨交易員因2010年股市下跌而受到指責(zé)，而當(dāng)日的交易為他帶來了900,000美元的利潤(rùn)，并在六年內(nèi)獲得了超過4,000萬美元的利潤(rùn)。

雖然幾名交易員被判犯有欺騙罪，但Edge是第一家根據(jù)2010年聯(lián)邦反欺騙法受到審判的軟件公司。該公司被勒令處以24,200美元的罰款和48,400美元的民事罰款，共計(jì)72,600美元的金錢救濟(jì)。

關(guān)鍵詞： CFTC 伊利諾伊公司