上海司度案結(jié)案 涉及中信證券、海通證券、國信證券三公司

11月5日晚間，中信證券、海通證券、國信證券同時公告收到證監(jiān)會的結(jié)案通知書，針對三家券商與司度(上海)貿(mào)易有限公司開展的業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)案，證監(jiān)會經(jīng)審理認為，三家公司的涉案違法事實不成立，決定該案結(jié)案。

去年5月24日，中信證券、海通證券、國信證券分別收到證監(jiān)會的行政處罰事先告知書，三家券商因此前違規(guī)向上海司度提供融資融券業(yè)務(wù)，分別擬被證監(jiān)會罰款3.08億元、255萬元、1.04億元，并沒收違法所得。

在幾家公司當中，中信證券遭處罰金額遙遙領(lǐng)先。根據(jù)中信證券當晚公告，因在融資融券業(yè)務(wù)當中存在違規(guī)行為，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。證監(jiān)會決定沒收違法所得人民幣6166萬元，并處人民幣3.08億元罰款;對相關(guān)人員笪新亞、宋成給予警告，并分別處以人民幣10萬元罰款。

根據(jù)中信證券披露的違規(guī)細節(jié)，2011年2月23日，司度(上海)貿(mào)易有限公司(司度)在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據(jù)《中信證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)客戶征信授信實施細則》的規(guī)定，“在公司開戶滿半年(試點期間，開戶滿18個月)”為開立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時間連續(xù)計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務(wù)，于2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。

隨后在2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》，致使司度得以開展融券交易。《實施細則》由當時中信證券信用交易管理部負責(zé)人宋成牽頭制定，由分管副總經(jīng)理笪新亞簽批實施。

對此，證監(jiān)會認為，上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》當中對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理條例》“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”所述行為。

國信證券和海通證券也同樣栽在了上海司度的身上。國信證券公告顯示，因違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證監(jiān)會擬決定責(zé)令國信證券改正、給予警告沒收違法所得約2088.67萬元，并處約10443萬元罰款。另外，對國信證券上述行為直接負責(zé)的主管人員王建、陳冰，其他直接責(zé)任人員趙冰童、張文彬給予警告，并分別處10萬元罰款。

海通證券公告稱，公司收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書。因公司違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收違法所得51萬元，并處罰款255萬元;對相關(guān)人員左秀海、徐曉嘯、朱元灝給予警告，并分別處以10萬元罰款。

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