首家被調(diào)查的公司！藍(lán)山科技（830815）被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

12月2日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱，對(duì)北京藍(lán)山科技股份有限公司(證券代碼830815，下稱“藍(lán)山科技”)申請(qǐng)向不特定合格投資者公開發(fā)行(下稱“公開發(fā)行”)并在精選層掛牌過(guò)程中涉嫌信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查。

圖片截自《證監(jiān)會(huì)對(duì)藍(lán)山科技涉嫌信息披露違法違規(guī)立案調(diào)查》的公告

證監(jiān)會(huì)表示，自新三板成立以來(lái)，形成了具有特色的基礎(chǔ)制度和包容、多元的服務(wù)體系，使新三板初步成為資本市場(chǎng)服務(wù)中小企業(yè)的重要平臺(tái)。但需要強(qiáng)調(diào)的是，包容不代表沒(méi)有“底線”，市場(chǎng)各方面均應(yīng)堅(jiān)守法律“紅線”要求。掛牌公司作為公眾公司是信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)勤勉盡責(zé)，做好資本市場(chǎng)“看門人”。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)消息，2020年4月29日，藍(lán)山科技公告了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票說(shuō)明書(申報(bào)稿)等公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請(qǐng)文件。在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律審查及證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)抽查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)藍(lán)山科技信息披露真實(shí)性存疑，涉嫌違反《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)按程序?qū)λ{(lán)山科技啟動(dòng)立案調(diào)查。

2020年4月29日當(dāng)天，藍(lán)山科技的申請(qǐng)文件獲得受理。5月13日，藍(lán)山科技收到首輪問(wèn)詢。9月22日，藍(lán)山科技向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交了終止公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請(qǐng);9月25日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定終止對(duì)其申請(qǐng)材料的審查。自此，藍(lán)山科技股價(jià)一路下跌。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前，該公司股價(jià)累計(jì)跌幅超過(guò)90%，并淪為“仙股”。藍(lán)山科技也成為首家因精選層申報(bào)信息披露違法違規(guī)遭調(diào)查的公司。

9月份以來(lái)，藍(lán)山科技先后多次公告了公司及子公司被列入被執(zhí)行人、部分董監(jiān)高以及其他高級(jí)管理人員辭職的消息。同時(shí)，金元證券、華福證券、西部證券等證券公司也先后公告退出為藍(lán)山科技股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)的消息。

此外，藍(lán)山科技10月29日發(fā)布公告稱，公司主要業(yè)務(wù)通信產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售目前已處于停頓狀態(tài)。更令人詫異的是，藍(lán)山科技在11月30日《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書的公告》中，在擬采取的應(yīng)對(duì)措施一欄，只標(biāo)注了一個(gè)字：無(wú)。

圖片截自藍(lán)山科技《關(guān)于公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書的公告》

公開報(bào)道顯示，藍(lán)山科技成立于2005年，主要從事光通信產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。該公司于2014年6月掛牌新三板，2016-2019年連續(xù)4年進(jìn)入創(chuàng)新層，也是首批采取做市交易方式的掛牌公司。

業(yè)績(jī)方面，藍(lán)山科技2017年-2019年連續(xù)三年的營(yíng)業(yè)收入分別為6.76億元、6.42億元和6.74億元，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)分別為7069.96萬(wàn)元、4519.41萬(wàn)元、4911.20萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)表示，自新三板設(shè)立以來(lái)，堅(jiān)持服務(wù)創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小企業(yè)的市場(chǎng)定位，秉持監(jiān)管與服務(wù)并舉，規(guī)范和發(fā)展并重的理念，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法制化方向，突出了具有特色的基礎(chǔ)制度和包容、多元的服務(wù)體系，使新三板初步成為資本市場(chǎng)服務(wù)中小企業(yè)的重要平臺(tái)。

證監(jiān)會(huì)稱，掛牌公司作為公眾公司是信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)勤勉盡責(zé)，做好資本市場(chǎng)“看門人”。證監(jiān)會(huì)始終按照“敬畏市場(chǎng)”“敬畏法治”的要求，嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，以信息披露為中心，把“該管的”管住管好，督促各方歸位盡責(zé)，建立健康的新三板市場(chǎng)生態(tài)。

關(guān)鍵詞： 藍(lán)山科技（830815）