盡快推出QDII2制度但無(wú)具體時(shí)間表 向中小投資者傾斜

對(duì)于市場(chǎng)各方關(guān)注的一些問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)26日進(jìn)行了回應(yīng)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)下一步要出臺(tái)專項(xiàng)法規(guī)保護(hù)投資者權(quán)益，向中小投資者傾斜。關(guān)于IPO重啟問(wèn)題近期已多次回應(yīng)，沒(méi)有新的變化。與此同時(shí)，他再次重申，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條規(guī)定，上市公司因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，不得非公開發(fā)行股票。

推出QDII2制度

目前沒(méi)有具體時(shí)間表

對(duì)于合格境內(nèi)個(gè)人投資者制度(QDII2)何時(shí)推出的問(wèn)題，新聞發(fā)言人表示，目前，個(gè)人投資者投資境外市場(chǎng)渠道比較單一，形式上我國(guó)居民僅可通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)方式間接投資于海外資本市場(chǎng)。為進(jìn)一步拓寬個(gè)人投資者對(duì)外投資渠道，證監(jiān)會(huì)正在積極配合人民銀行等有關(guān)部門就QDII2進(jìn)行研究和溝通，計(jì)劃盡快推出合格境內(nèi)個(gè)人投資者制度，但還沒(méi)有具體時(shí)間表。

在今年6月簽署的《海峽兩岸服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》中，證監(jiān)會(huì)允許臺(tái)資金融機(jī)構(gòu)以人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者方式投資大陸資本市場(chǎng)。投資額度考慮以1000億元人民幣為限。對(duì)于這項(xiàng)工作的最新進(jìn)展，新聞發(fā)言人表示：對(duì)于臺(tái)資金融機(jī)構(gòu)參與RQFII試點(diǎn)，大陸方面將參照現(xiàn)有RQFII試點(diǎn)的相關(guān)法規(guī)，積極為落實(shí)上述承諾做好準(zhǔn)備工作。

出臺(tái)專項(xiàng)法規(guī)

保護(hù)投資者權(quán)益

保護(hù)投資者權(quán)益，一直是證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)推進(jìn)的一項(xiàng)工作。如今，這項(xiàng)工作又有了新的進(jìn)展。

“制定投資者尤其是中小投資者權(quán)益保護(hù)專門政策是證監(jiān)會(huì)近期的重點(diǎn)工作之一。近期，證監(jiān)會(huì)組織專門力量系統(tǒng)梳理了境內(nèi)外資本市場(chǎng)情況以及投資者保護(hù)相關(guān)法律制度、工作機(jī)制、實(shí)施效果等。”新聞發(fā)言人介紹。

他同時(shí)透露，下一步，擬結(jié)合我國(guó)資本市場(chǎng)及投資者的實(shí)際情況，出臺(tái)專項(xiàng)法規(guī)保護(hù)投資者權(quán)益。監(jiān)管制度設(shè)計(jì)將進(jìn)一步向投資者保護(hù)特別是中小投資者保護(hù)方面傾斜，著力強(qiáng)化證券期貨市場(chǎng)各方主體對(duì)投資者教育和保護(hù)的責(zé)任和義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)法維護(hù)證券期貨市場(chǎng)公平正義，加大力度推動(dòng)完善有利于投資者維權(quán)的相關(guān)制度。

券商資管業(yè)務(wù)

風(fēng)險(xiǎn)基本可控

為加強(qiáng)監(jiān)管，督促證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，今年2月份，證監(jiān)會(huì)部署證券公司現(xiàn)場(chǎng)檢查，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)列為檢查重點(diǎn)。

新聞發(fā)言人介紹，根據(jù)檢查結(jié)果，結(jié)合日常監(jiān)管、備案管理等情況，目前證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總體運(yùn)作規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)基本可控，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)、嚴(yán)重?fù)p害客戶權(quán)益問(wèn)題，也未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品基本實(shí)現(xiàn)單獨(dú)建賬，規(guī)范管理，每個(gè)資管產(chǎn)品與其投資資產(chǎn)一一對(duì)應(yīng)，未發(fā)現(xiàn)證券公司資產(chǎn)管理存在資金池業(yè)務(wù)問(wèn)題。

“但現(xiàn)場(chǎng)檢查也發(fā)現(xiàn)證券公司在客戶適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)揭示、定向業(yè)務(wù)合作對(duì)象選擇及合同責(zé)任約定、公司內(nèi)部管控等方面存在一些問(wèn)題及潛在風(fēng)險(xiǎn)。”新聞發(fā)言人說(shuō)，為督促證券公司有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，在3月份證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》的基礎(chǔ)上，7月19日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，進(jìn)一步對(duì)銀證合作定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提出規(guī)范性要求，其中明確禁止開展“資金池”業(yè)務(wù)，旨在重申資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須堅(jiān)持每只資管產(chǎn)品、每個(gè)定向合同單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、獨(dú)立估值，每個(gè)資管產(chǎn)品、每個(gè)定向合同與其投資資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的監(jiān)管要求，防止證券公司變相開展資金池業(yè)務(wù)，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞： QDII2制度 時(shí)間表