“私募一哥”徐翔妻子應(yīng)瑩一語成讖？可能涉嫌違規(guī)？

“私募一哥”徐翔的妻子應(yīng)瑩似一語成讖，一句“天齊鋰業(yè)戴維斯雙擊已達(dá)頂峰，價(jià)格已高估”點(diǎn)評，天齊鋰業(yè)昨日應(yīng)聲跌停，總市值一天縮水218.61億元。

“鋰王”為何在昨日“折戟”

天齊鋰業(yè)是國內(nèi)最大的鋰電新能源核心材料供應(yīng)商，國內(nèi)鋰行業(yè)中技術(shù)領(lǐng)先、綜合競爭力較強(qiáng)的龍頭企業(yè)，素有A股“鋰王”之稱。

公司一季報(bào)顯示，天齊鋰業(yè)2022年一季度主營收入52.57億元，同比上升481.41%;歸母凈利潤33.28億元，同比上升1442.65%;扣非凈利潤28.34億元，同比上升1883.09%。一季度利潤是去年全年的1.6倍。光從一季度業(yè)績來看，“鋰王”不僅沒毛病，甚至可以稱得上是極度優(yōu)秀，而同樣優(yōu)秀的還有其股價(jià)的表現(xiàn)。

自4月27日本輪低點(diǎn)開始反彈，至上周的股價(jià)創(chuàng)新高。兩個(gè)多月以來，天齊鋰業(yè)一度累計(jì)漲幅達(dá)150%!

此外，上周五天齊鋰業(yè)還曾公告稱，H股發(fā)行價(jià)確定為上限82港元，擬募資134億港元，成為港交所年內(nèi)最大的IPO，并預(yù)計(jì)本周三(7月13日)在港交所上市交易。

哪知昨日早盤，天齊鋰業(yè)以-3.38%的位置低開，隨后半小時(shí)內(nèi)，股價(jià)打到跌停，10點(diǎn)14分跌停被小幅度撬開，但隨后很快便趴在跌停板上。尾盤時(shí)，天齊鋰業(yè)撬板，收盤報(bào)收下跌9.16%，收盤價(jià)為134.45元?？偸兄狄惶炜s水218.61億元。

一路高歌猛進(jìn)的“鋰王”，為何在昨日“折戟”了呢?

應(yīng)瑩點(diǎn)名天齊鋰業(yè)被高估

7月10日，應(yīng)瑩在微博發(fā)布了《每周市場點(diǎn)評》。

她分析稱：“本周市場從4月27日2863點(diǎn)反彈到3424點(diǎn)，一個(gè)重要驅(qū)動(dòng)因素是寬松貨幣政策，流動(dòng)性寬松是反彈的驅(qū)動(dòng)力，如果這個(gè)政策發(fā)生改變，那么反彈結(jié)束。”

基于上述判斷，應(yīng)瑩在文末表示，天齊鋰業(yè)戴維斯雙擊已達(dá)頂峰，價(jià)格已高估。

應(yīng)瑩究竟是何許人也?其點(diǎn)評為何備受市場關(guān)注?

公開資料顯示，應(yīng)瑩生于1979年，曾任職于銀河證券寧波解放南路證券營業(yè)部，于2009年2月在銀河證券辦理離職注銷手續(xù)。此后，應(yīng)瑩曾就職于徐翔的上海澤熙投資管理有限公司。

除了是證券從業(yè)人員，應(yīng)瑩還是曾經(jīng)的“私募一哥”徐翔之妻。據(jù)悉，2017年1月22日，徐翔因犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑5年6個(gè)月。2019年3月20日，應(yīng)瑩向上海市黃浦區(qū)人民法院遞交《離婚起訴書》，向外界宣告自己要和徐翔離婚，并要求青島法院盡快甄別涉案資產(chǎn)。但徐翔出獄近一年，應(yīng)瑩的微博認(rèn)證仍是“徐翔妻子”，因此其點(diǎn)評最近被外界猜測為“徐翔的傳聲筒”。

應(yīng)瑩昨日回應(yīng)稱沒有想到天齊鋰業(yè)會跌停。她認(rèn)為天齊鋰業(yè)價(jià)格已高估，“只是對粉絲提示一下風(fēng)險(xiǎn)”。應(yīng)瑩再次重申，“我不炒股的，一股都沒有”。其對市場的點(diǎn)評言論，與徐翔無關(guān)。

天齊鋰業(yè)回應(yīng)要理性看待

針對應(yīng)瑩對天齊鋰業(yè)的評論，天齊鋰業(yè)7月11日上午作出回應(yīng)：“據(jù)應(yīng)瑩本人昨晚的公開回應(yīng)，她沒有股票賬戶、不買賣股票，理解她本人未持有天齊鋰業(yè)股票。同時(shí)我們也提醒投資者理性看待市場評論，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。公司目前經(jīng)營一切正常。”

與應(yīng)瑩的“看空”不同，近期新增多家機(jī)構(gòu)對天齊鋰業(yè)首次覆蓋，并給出“增持”、“強(qiáng)烈推薦”評級的研報(bào)。

渤海證券認(rèn)為，公司引入戰(zhàn)投后財(cái)務(wù)壓力釋放，后續(xù)港股上市融資，有望為公司提供償還剩余貸款的資金。當(dāng)前行業(yè)下游需求爆發(fā)景氣度較高，公司財(cái)務(wù)狀況改善，產(chǎn)品量價(jià)齊升下公司業(yè)績拐點(diǎn)已現(xiàn)，首次覆蓋給予“增持”評級。

東亞前海證券表示，隨著新能源車及儲能領(lǐng)域等清潔能源高速發(fā)展，鋰需求量被持續(xù)拉動(dòng)。公司資源優(yōu)勢顯著，產(chǎn)能將持續(xù)提升。首次覆蓋并給予“強(qiáng)烈推薦”評級。

縱深

個(gè)人能否頻繁發(fā)布股評

作為個(gè)人，徐翔妻子應(yīng)瑩可否基于“個(gè)人公眾號發(fā)布的每周市場點(diǎn)評屬于個(gè)人愛好”?

對此專業(yè)人士表示，應(yīng)瑩的股市點(diǎn)評文章可能涉嫌違規(guī)：1、應(yīng)瑩的觀點(diǎn)針對市場的走勢、個(gè)股的證券估值提出明確分析意見，并向公眾發(fā)布，涉嫌違反《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。該規(guī)定所稱發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。2、應(yīng)瑩其他文章中，若涉及到具體投資建議，將涉嫌無證開展證券投資顧問業(yè)務(wù)?！蹲C券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二條：本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。3、從事證券投資咨詢活動(dòng)需先取得業(yè)務(wù)資格。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人就證券市場、證券品種的走勢，投資證券的可行性以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測或建議，必須先行取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書。4、應(yīng)瑩過往在私募投資機(jī)構(gòu)任職，若現(xiàn)在還在相關(guān)私募機(jī)構(gòu)任職，對具體證券發(fā)表意見，是否存在利益沖突。

上海久誠律師事務(wù)所主任許峰表示，從事投資分析和投資預(yù)測性質(zhì)的工作要獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)，個(gè)人也是一樣的。如果是頻繁的、經(jīng)常性發(fā)布投資分析內(nèi)容，可能涉嫌從事投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)，需要取得證監(jiān)會許可。

“此前有一些名聲不顯的博主，因?yàn)橛绊懥π?，并且監(jiān)管力量可能主要是抓住典型和重點(diǎn)，所以沒有處罰，但應(yīng)瑩的特點(diǎn)在于前期聚集了粉絲，并非個(gè)人隨意談?wù)劧?，其已頻繁地發(fā)布投資分析相關(guān)的觀點(diǎn)，建議證監(jiān)會予以關(guān)注。”許峰如是說。

記者就此采訪中國證監(jiān)會相關(guān)人士后了解到，對此情況，如是證券從業(yè)人員或是基金從業(yè)人員、私募管理人等身份，當(dāng)接受中國證券業(yè)協(xié)會或中國基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)管。由此可見，由于應(yīng)瑩不具備上述身份，也成為了“空白區(qū)”。

中國證監(jiān)會相關(guān)人士則表態(tài)，已關(guān)注相應(yīng)事件。

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