環(huán)球即時(shí)看!阿里為何申請(qǐng)香港紐約雙重上市?
7月26日早間,阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司(下稱“阿里”)在香港聯(lián)合交易所發(fā)布自愿性公告稱:董事會(huì)已授權(quán)管理層申請(qǐng)?jiān)谙愀勐?lián)交所主板改變上市地位為主要上市地位。
阿里本次申請(qǐng)主要上市地位預(yù)期將在2022年底生效,目前該公司在香港聯(lián)交所主板屬于第二上市,也就是二次上市地位?!吧暾?qǐng)改為主要上市地位需要遵守主要上市地的交易所的IPO規(guī)則。”和合首創(chuàng)(香港)執(zhí)行董事陳達(dá)對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者表示,換句話說阿里本次改變上市地位程序上相當(dāng)于再次在香港IPO。
(資料圖)
阿里表示,相關(guān)主要上市流程完成后,該公司將成為以美國(guó)存托股份(「美國(guó)存托股」)于紐約證券交易所(「紐交所」),以及以普通股于香港聯(lián)交所雙重主要上市的公司。
阿里在美國(guó)掛牌的存托股及在香港上市的普通股可以互相轉(zhuǎn)換,投資者可繼續(xù)選擇以紐交所上市的美國(guó)存托股或者以于香港聯(lián)交所上市的普通股其中一種形式持有其股份。
受到這一利好消息影響,阿里港股上漲4.88%,截至發(fā)稿,美股盤前微漲0.45%,目前總市值約2萬億元。
相當(dāng)于再次IPO
根據(jù)阿里的公告,目前阿里在香港聯(lián)交所處于二次上市地位。按照香港聯(lián)交所的相關(guān)規(guī)定,中概股在香港上市通常有四種渠道:1.完全私有化后重新在香港聯(lián)交所申請(qǐng)上市;2.雙重上市;3.二次上市;4.介紹上市。
二次上市總體規(guī)定較為寬松,上市公司可以獲得聯(lián)交所多項(xiàng)上市條件的豁免。而雙重上市需要同時(shí)滿足兩地對(duì)于上市公司的各項(xiàng)管理要求,整體要求會(huì)嚴(yán)格許多。
若企業(yè)選擇在香港作雙重主要上市,其須遵守的規(guī)則與對(duì)在香港首次公開發(fā)行股份(IPO)的公司要求沒有不同,必須遵守港交所的所有相關(guān)《上市規(guī)則》,相當(dāng)于再次IPO。
但雙重上市也有相應(yīng)的優(yōu)勢(shì)——符合香港聯(lián)交所IPO的監(jiān)管環(huán)境和條件便于未來回歸A股實(shí)現(xiàn)三地上市。2021年12月15日,百濟(jì)神州在科創(chuàng)板上市,成為同時(shí)在美國(guó)納斯達(dá)克、香港聯(lián)交所和上交所三地上市的公司,該公司實(shí)現(xiàn)三地成功上市也為多地上市甚至中概股回歸探明了道路。
事實(shí)上,除了阿里,嗶哩嗶哩等公司也相繼宣布改二次上市地位為雙重上市地位,“阿里等公司改變上市地位與中概股外部環(huán)境不確定有一定的關(guān)系?!标愡_(dá)表示。截至今年5月,大致有105家中概股被美國(guó)證監(jiān)會(huì)加入到“預(yù)摘牌”名單中,其中包括京東、嗶哩嗶哩、拼多多等。
在香港二次上市的上市公司
在香港雙重上市的上市公司
阿里在公告中表示,“自本公司2019年11月在香港第二上市以來,本公司在香港聯(lián)交所的公眾流通量顯著增加。截至2022年6月30日止六個(gè)月,本公司股份于香港市場(chǎng)的日均交易量約7億美元,本公司股份于美國(guó)市場(chǎng)的日均交易量約32億美元。鑒于本公司在大中華區(qū)擁有大量業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng),本公司預(yù)期雙重主要上市地位將有助擴(kuò)大其投資者基礎(chǔ)及帶來新增的流動(dòng)性,尤其是可觸達(dá)更多位于中國(guó)及亞洲其他地區(qū)的投資者?!?/p>
招商證券認(rèn)為,在港雙重主要上市的企業(yè)更容易符合A股市場(chǎng)監(jiān)管要求,阿里在港交所主板及紐交所雙地雙重主要上市后,阿里港股預(yù)計(jì)將符合港股通資質(zhì),有望被納入港股通,帶來新增流動(dòng)性。
“國(guó)內(nèi)投資者目前想買入阿里只能在海外開設(shè)賬戶,但是雙重上市后,只要符合港股通的投資者適當(dāng)性要求就能買賣阿里的股票,因此雙重上市能增加流動(dòng)性是非常明顯的?!?/strong>陳達(dá)這樣表示,港股通的問題或多或少影響了阿里與其他互聯(lián)網(wǎng)公司之間的市值差別。
螞蟻集團(tuán)管理層不再擔(dān)任合伙人
7月26日,阿里發(fā)布2022財(cái)年年報(bào),披露了最新合伙人名單。年報(bào)顯示,阿里合伙人目前共有29名成員,除此前宣布退休的部分成員外,來自螞蟻集團(tuán)管理層的相關(guān)成員包括井賢棟、倪行軍、曾松柏、彭翼捷等也不再擔(dān)任阿里合伙人。
處于整改中的螞蟻集團(tuán)再次因?yàn)樯鲜鱿?,引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注。一位接近螞蟻集團(tuán)人士向《財(cái)經(jīng)》記者表示,這是螞蟻集團(tuán)持續(xù)完善公司治理的一個(gè)舉措,旨在進(jìn)一步提升公司治理的透明度和有效性,強(qiáng)化與主要股東阿里的隔離。
2020年11月3日晚,原定11月5日上市的螞蟻集團(tuán)接到上海證券交易所(下稱“上交所”)通知,暫緩在上交所A股上市計(jì)劃。受此影響,螞蟻決定于香港聯(lián)交所H股同步上市的計(jì)劃也將暫緩。此前一天,螞蟻集團(tuán)相關(guān)高管被監(jiān)管約談。
上市暫緩之后,螞蟻集團(tuán)開始逐漸完善公司治理。2020年11月14日,監(jiān)管聚光燈下,螞蟻集團(tuán)迎來內(nèi)部調(diào)整?!敦?cái)經(jīng)》記者此前報(bào)道,螞蟻集團(tuán)于在2020年“雙十一”前后正式任命螞蟻集團(tuán)副總裁李臣為集團(tuán)合規(guī)負(fù)責(zé)人,直接向CEO胡曉明匯報(bào)工作。
接近螞蟻集團(tuán)人士向《財(cái)經(jīng)》記者表示,這個(gè)任命的指向意義比較強(qiáng),他的工作并沒有發(fā)生變化,李以前在螞蟻就負(fù)責(zé)合規(guī)工作,目前變?yōu)槭紫弦?guī)官,設(shè)立這樣一個(gè)崗位意味著螞蟻要將合規(guī)工作做好的決心是巨大的。
2020年12月15日,在2020第四屆中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融論壇上,螞蟻集團(tuán)董事長(zhǎng)井賢棟曾表示,對(duì)于金融科技在加速發(fā)展中如何守住風(fēng)險(xiǎn)底線,螞蟻集團(tuán)給自己定了三個(gè)要求:一是深化認(rèn)識(shí)安全和發(fā)展、系統(tǒng)安全與個(gè)體安全的關(guān)系;二是不斷完善公司治理,確保有效的公司治理架構(gòu),明確職責(zé),強(qiáng)化機(jī)制,完善制度;三是將全面風(fēng)險(xiǎn)治理貫徹到每一項(xiàng)業(yè)務(wù)之中,不但確保自身的每一項(xiàng)業(yè)務(wù)接受安全和風(fēng)險(xiǎn)體檢,而且進(jìn)一步規(guī)范金融合作,加強(qiáng)和合作伙伴的聯(lián)防聯(lián)控,共同防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)金融安全。
2020年12月26日,人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、外匯局等金融管理部門再次聯(lián)合約談了螞蟻集團(tuán)。本次約談中,金融監(jiān)管部門指出了螞蟻集團(tuán)目前經(jīng)營(yíng)中存在的主要問題:公司治理機(jī)制不健全;法律意識(shí)淡漠,藐視監(jiān)管合規(guī)要求,存在違規(guī)監(jiān)管套利行為;利用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位排斥同業(yè)經(jīng)營(yíng)者;損害消費(fèi)者合法權(quán)益,引發(fā)消費(fèi)者投訴等。對(duì)此,金融管理部門對(duì)螞蟻集團(tuán)提出了重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的五大整改要求。
事實(shí)上,自螞蟻集團(tuán)整改工作啟動(dòng)以來,提升公司治理及董事會(huì)的獨(dú)立性一直是該公司的關(guān)鍵詞。一年多來,螞蟻集團(tuán)采取了多方面措施完善其公司治理體系,包括持續(xù)強(qiáng)化董事會(huì)作用,擴(kuò)大董事履職范圍,引入更多外部獨(dú)立董事等。目前螞蟻集團(tuán)董事會(huì)已有4名獨(dú)立董事,獨(dú)董占比提升至50%,來自股東阿里的非執(zhí)行董事則由3名進(jìn)一步減少到2名。
業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為,螞蟻集團(tuán)管理層的相關(guān)成員不再擔(dān)任阿里合伙人,螞蟻與阿里的隔離將得到進(jìn)一步強(qiáng)化,公司治理架構(gòu)會(huì)更加清晰透明,可以進(jìn)一步確保董事會(huì)和管理層在經(jīng)營(yíng)管理中獨(dú)立決策。上述股東層面完善公司治理體系的安排,結(jié)合此前董事會(huì)結(jié)構(gòu)升級(jí)、獨(dú)董占比達(dá)50%等舉措,體現(xiàn)出螞蟻集團(tuán)整體公司治理水平持續(xù)提升。
資料顯示,螞蟻集團(tuán)的前身支付寶起源于阿里,企業(yè)文化與阿里一脈相承?;跉v史原因,螞蟻集團(tuán)的部分管理層成員此前成為了阿里合伙人。
此外,阿里年報(bào)顯示,阿里與螞蟻集團(tuán)進(jìn)一步修訂《股權(quán)和資產(chǎn)購(gòu)買協(xié)議》及《支付寶商業(yè)協(xié)議》(此進(jìn)一步修訂稱為“2022年修訂”),若干修訂將于2022年8月13日生效。
據(jù)協(xié)議,7月25日,阿里與螞蟻集團(tuán)同意終止《數(shù)據(jù)共享協(xié)議》,業(yè)內(nèi)人士指出,此舉被視為對(duì)監(jiān)管方面的回應(yīng),表明阿里和螞蟻正進(jìn)一步切割。
責(zé)任編輯:hnmd004
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