當前熱文:這家私募竟承諾保本收益,還有多項違規(guī)!中基協:取消會員資格,撤銷其管理人登記
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每經記者:姚亞楠 每經編輯:彭水萍
近日,中基協發(fā)布了一則紀律處分決定書(以下簡稱“決定書”),萬鼎國際股權投資基金管理(北京)有限公司(以下簡稱萬鼎國際)因存在未按規(guī)定備案私募基金、違規(guī)承諾保本保收益、向非合格投資者募集資金等違規(guī)事實,被取消會員資格,撤銷其私募基金管理人登記。
據決定書顯示,萬鼎國際及其實際控制人、法定代表人王森存在五項違規(guī)行為。
首先是未按規(guī)定備案私募基金,萬鼎國際存在發(fā)行未備案私募基金的行為。
其次是違規(guī)承諾保本收益,萬鼎國際《北京萬鼎廣利投資管理中心(有限合伙)合伙協議》明確約定了基金預期投資收益率為8%,這一行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》及《私募基金募集辦法》中關于私募基金推介過程中向投資者承諾保本收益行為的禁止性規(guī)定。
第三,其存在向非合格投資者募集資金行為,萬鼎國際向投資金額低于100萬的非合格投資者募集資金,這一行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十二條關于私募基金合格投資者的規(guī)定及《私募基金募集辦法》第十八條合格投資者確認程序的規(guī)定。
此外,萬鼎國際還存在協會無法與管理人取得有效聯系,機構已不具備持續(xù)運營能力,未按規(guī)定向協會報告實際控制人變更、產品運行情況及機構誠信信息等重大事項等違規(guī)行為。
基于此,中基協對萬鼎國際做出取消其會員資格、撤銷其管理人登記處分,將萬鼎國際實際控制人、法定代表人王森加入黑名單,期限為三年。
啟信寶數據顯示,萬鼎國際成立于2012年,注冊地位于北京,其業(yè)務涵蓋投資、藥業(yè)、醫(yī)療器械、酒店、酒業(yè)等領域。據萬鼎國際官方公眾號信息顯示,其創(chuàng)始人王森畢業(yè)于加拿大西蒙弗雷澤大學,曾在摩盛嘉實資本投資有限公司任職副總。除了投資人的身份,王森還有兩段創(chuàng)業(yè)經歷,留學期間他創(chuàng)立優(yōu)惠券分類網站,后出售給美國網絡技術公司,2014其創(chuàng)立了P2P網貸信息平臺存利網。
責任編輯:hnmd004
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