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因在私募業(yè)務(wù)中存在從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格等問題振邦基金遭監(jiān)管責令改正

2022-12-06 22:45:46來源：瀟湘晨報

北京商報訊（記者劉宇陽郝彥）12月6日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，黃山振邦基金管理有限公司（以下簡稱“振邦基金”）在開展私募投資基金


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北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）12月6日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，黃山振邦基金管理有限公司（以下簡稱“振邦基金”）在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間存在個別從事基金業(yè)務(wù)的工作人員未取得基金從業(yè)資格、向個別非合格投資者募集資金、現(xiàn)有內(nèi)部控制制度不健全等問題。

安徽證監(jiān)局認為上述情況均違反相關(guān)規(guī)定，故決定對振邦基金采取責令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，安徽證監(jiān)局要求振邦基金應按照相關(guān)法律法規(guī)要求，加強內(nèi)部管理，并于收到?jīng)Q定書后30日內(nèi)向安徽證監(jiān)局提交書面整改報告。

【來源：北京商報】

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關(guān)鍵詞： 基金從業(yè)資格 責令改正 從業(yè)人員 以下簡稱 募集資金

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